國家金融監(jiān)管總局等五部門:規(guī)范貨幣經(jīng)紀公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)
央視網(wǎng)消息:據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局,中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國家外匯管理局,為規(guī)范貨幣經(jīng)紀公司提供數(shù)據(jù)服務(wù),鼓勵數(shù)據(jù)依法合理利用,確保數(shù)據(jù)安全,提升市場信息透明度,促進市場公平競爭,推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下:
一、加強數(shù)據(jù)治理,確保數(shù)據(jù)安全
?。ㄒ唬┴泿沤?jīng)紀公司進行數(shù)據(jù)處理、向市場提供數(shù)據(jù)服務(wù),應(yīng)當遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德,尊重社會公德和倫理,履行數(shù)據(jù)安全保護義務(wù),不得危害國家安全、金融安全和公共利益,不得損害金融機構(gòu)的合法權(quán)益。
(二)貨幣經(jīng)紀公司應(yīng)當將數(shù)據(jù)治理納入公司治理范疇,建立與業(yè)務(wù)發(fā)展目標相適應(yīng)的數(shù)據(jù)安全治理體系,健全數(shù)據(jù)安全管理制度,加強經(jīng)紀人員執(zhí)業(yè)規(guī)范性管理,構(gòu)建覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期和應(yīng)用場景的安全保護機制,開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測評估,保障數(shù)據(jù)服務(wù)安全穩(wěn)健開展。
?。ㄈ┴泿沤?jīng)紀公司應(yīng)嚴格落實信息科技監(jiān)管要求,加強信息科技風(fēng)險管理體系建設(shè),提升信息科技外包風(fēng)險管控能力,嚴格控制生產(chǎn)系統(tǒng)訪問權(quán)限,加強數(shù)據(jù)安全保護,確保網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全。
二、規(guī)范提供數(shù)據(jù)標準,提高數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量
?。ㄋ模┙?jīng)交易機構(gòu)授權(quán)同意后,貨幣經(jīng)紀公司可向市場提供交易機構(gòu)的報價數(shù)據(jù)和成交意向數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)標準應(yīng)秉承“最小必須、保護客戶隱私、促進信息共享”的原則,涉及能夠識別交易雙方主體的信息不得提供。向市場提供數(shù)據(jù)標準參考附件1,法律法規(guī)和監(jiān)管另有規(guī)定的數(shù)據(jù)除外。
?。ㄎ澹┴泿沤?jīng)紀公司應(yīng)加強對交易機構(gòu)、交易員資質(zhì)的審核,不得接受不符合銀行間市場、交易所市場準入條件的機構(gòu)和個人的報價,不得將其報價納入數(shù)據(jù)服務(wù)范圍。
(六)貨幣經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)交易機構(gòu)的報價要素錯誤或明顯背離市場行情的,應(yīng)在發(fā)布報價前向交易機構(gòu)進行確認,避免對外發(fā)布錯誤報價,減少異常數(shù)據(jù)對市場的影響。
?。ㄆ撸┴泿沤?jīng)紀公司應(yīng)嚴格落實數(shù)據(jù)報備的監(jiān)管要求,按規(guī)定向金融監(jiān)管部門和有關(guān)自律組織報送相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。
三、明確可接受數(shù)據(jù)服務(wù)的機構(gòu)范圍,加強合作管理
?。ò耍┙鹑诒O(jiān)管部門商國家網(wǎng)信辦確定可接受貨幣經(jīng)紀公司數(shù)據(jù)服務(wù)的金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等機構(gòu)名單(附件2),并根據(jù)實際情況對機構(gòu)范圍進行動態(tài)調(diào)整。
(九)貨幣經(jīng)紀公司按市場化原則與金融信息服務(wù)商等商業(yè)機構(gòu)開展數(shù)據(jù)服務(wù)合作,對數(shù)據(jù)服務(wù)合作方建立并實施準入、評估和退出機制,確保其依法合規(guī)使用和管理數(shù)據(jù)。
四、簽訂服務(wù)協(xié)議,規(guī)范數(shù)據(jù)使用
(十)貨幣經(jīng)紀公司應(yīng)與金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等數(shù)據(jù)使用方簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),對數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)展示、加工使用、再次分發(fā)、服務(wù)費用等事項進行明確約定。協(xié)議框架參考附件3。
?。ㄊ唬τ诮鹑谛畔⒎?wù)商,以及將數(shù)據(jù)用于行情展示、增值服務(wù)等商業(yè)用途(不以盈利為目的、不向其服務(wù)對象收取費用的除外)的金融基礎(chǔ)設(shè)施,貨幣經(jīng)紀公司可按照商業(yè)化原則向其收取合理的數(shù)據(jù)服務(wù)費用,覆蓋提供數(shù)據(jù)成本,促進市場公平交易。
?。ㄊ┙鹑诒O(jiān)管部門加強對貨幣經(jīng)紀公司數(shù)據(jù)服務(wù)的監(jiān)督管理,對存在違反法律法規(guī)和本通知規(guī)定的,依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。
中國銀行業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國外匯交易中心、中國銀行間市場交易商協(xié)會、滬深北證券交易所等根據(jù)相關(guān)規(guī)定對貨幣經(jīng)紀公司數(shù)據(jù)服務(wù)進行自律管理。
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