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北交所: 緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管 四方面守住風險底線

發(fā)布時間:2022-08-20 16:13:00來源: 中國經(jīng)濟網(wǎng)

  本報訊 8月19日,記者從北交所獲悉,上市公司實際控制人、董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)在公司發(fā)展壯大中發(fā)揮著重要作用。隨著提高上市公司質(zhì)量專項行動的實施,上市公司關(guān)鍵少數(shù)合規(guī)意識持續(xù)增強,公司治理結(jié)構(gòu)逐步完善,內(nèi)部控制水平不斷提升。北交所作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,自設(shè)立以來,注重提升上市公司質(zhì)量,在把好入口關(guān)的同時,強化上市公司監(jiān)管,緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”,對違規(guī)行為“零容忍”,促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

  據(jù)了解,北交所近期采取了一系列提高“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識的舉措。

  一是開展系列合規(guī)培訓。北交所公司監(jiān)管部門專門組織會議講解資本市場法規(guī)和重大違法違規(guī)案例,特別是對公司實際控制人、董監(jiān)高等主體開展內(nèi)幕交易防控等專項培訓,“以案說法”,加強警示教育。

  二是發(fā)揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運作承諾書,要求嚴格遵守各項法律法規(guī)及規(guī)章制度,誠實守信、勤勉盡責,提高合規(guī)意識,強化自我約束,對于違反承諾的依法依規(guī)處理。

  三是上好“監(jiān)管第一課”。上市當天北交所公司監(jiān)管部門即會組織“監(jiān)管第一課”,及時向企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風險,并針對新上市公司分批持續(xù)開展業(yè)務(wù)培訓,系統(tǒng)講解上市公司監(jiān)管規(guī)則。同時北交所也編寫了北交所上市公司常見合規(guī)問題提醒手冊,總結(jié)業(yè)務(wù)辦理、信息披露、股份回購、股權(quán)激勵等專項業(yè)務(wù)的易錯點,發(fā)送公司及保薦機構(gòu),對市場主體進行事前提醒。

  四是強化公眾投資者監(jiān)督。常態(tài)化組織公司年報業(yè)績說明會,要求公司董事長、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”親自“上陣”答疑解惑,增進公司與中小股東的溝通交流。研究構(gòu)建上市公司投資者關(guān)系互動平臺,便于投資者與公司的互動交流和信息獲取,提升投資者參與公司經(jīng)營決策的積極性,強化公眾投資者監(jiān)督。持續(xù)組織“上市公司走近投資者”活動,加強上市公司與投資者的溝通交流,提高上市公司透明度。

  北交所表示,下一步,還將持續(xù)強化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管,牢牢守住風險底線:一是加強“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管,特別是公司對外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級市場交易等,防范資金占用、違規(guī)擔保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生;二是重點關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司,聚焦重大事項決策程序,防范公司內(nèi)部控制失效;三是加強科技監(jiān)管,在科技監(jiān)管系統(tǒng)中增加“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管畫像模塊,提高風險發(fā)現(xiàn)能力,及時應(yīng)對和處置;四是加大對“關(guān)鍵少數(shù)”的嚴重違規(guī)行為的處罰力度,加強與行政監(jiān)管的銜接,觸及立案標準的及時移送立案,追究行政或者刑事責任。(孟珂)

(責編:陳濛濛)

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