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中國(guó)官方擬發(fā)布新規(guī) 有序推進(jìn)基金投資顧問業(yè)務(wù)

發(fā)布時(shí)間:2023-06-10 15:48:00來源: 中國(guó)新聞網(wǎng)

  中新社北京6月9日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)9日發(fā)布消息稱,證監(jiān)會(huì)起草了《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(下稱《規(guī)定》),向社會(huì)公開征求意見。

  所謂基金投資顧問業(yè)務(wù),是指向客戶提供基金投資建議,輔助客戶作出投資決策或者代理客戶作出投資決策的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。其中,在客戶授權(quán)范圍內(nèi),代理客戶作出基金品種、數(shù)量、買賣時(shí)機(jī)決策的,為管理型基金投資顧問業(yè)務(wù)。

  2019年10月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)。官方統(tǒng)計(jì)顯示,截至2023年3月底,共有60家機(jī)構(gòu)納入試點(diǎn),服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模1464億元人民幣,客戶總數(shù)524萬(wàn)戶。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,從試點(diǎn)開展情況看,基金投資顧問業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn),業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場(chǎng)各方的總體認(rèn)可與支持,試點(diǎn)達(dá)到了預(yù)期目的,已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和投資者普遍認(rèn)為,推動(dòng)基金投資顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī),有利于培育專業(yè)買方中介力量,改善投資者服務(wù)和回報(bào),優(yōu)化資本市場(chǎng)資金結(jié)構(gòu),促進(jìn)基金行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

  該負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)起草《規(guī)定》,旨在進(jìn)一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)法規(guī)體系,明確基金投資顧問業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則,為此項(xiàng)業(yè)務(wù)長(zhǎng)期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。

  《規(guī)定》主要內(nèi)容包括:一是沿用試點(diǎn)期間對(duì)“投資”活動(dòng)的規(guī)范原則,加強(qiáng)對(duì)投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

  其中,對(duì)于單個(gè)基金投資顧問機(jī)構(gòu),所有管理型客戶配置單只基金不得超過該基金總份額的50%,貨幣市場(chǎng)基金、開放式債券基金不超過20%,同時(shí)要求管理人做好監(jiān)測(cè)監(jiān)控和流動(dòng)性管理,在比例接近上限時(shí),告知基金投資顧問機(jī)構(gòu)。

  二是強(qiáng)化對(duì)“顧問”服務(wù)的監(jiān)管,督促引導(dǎo)行業(yè)堅(jiān)守“顧問”服務(wù)本源,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理。

  三是針對(duì)新問題、新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板,促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。例如,明確對(duì)投資顧問機(jī)構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求,豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時(shí)鎖定期的要求等。(完)

(責(zé)編:陳濛濛)

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