人民網(wǎng)北京3月22日電 （李博）記者從北京證券交易所獲悉，《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——申報(bào)前咨詢溝通》于3月21日發(fā)布并施行，此舉旨在提高發(fā)行上市審核公開透明度，更好服務(wù)市場主體。

　　北交所開市以來，堅(jiān)持開門辦市場、為市場主體辦實(shí)事，建立了審核全鏈條咨詢溝通機(jī)制，并在實(shí)踐中不斷優(yōu)化，對(duì)提高申報(bào)與審核質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。

　　此次發(fā)布實(shí)施《申報(bào)前咨詢溝通指南》是在《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南1號(hào)—申報(bào)與審核》關(guān)于申報(bào)前后咨詢溝通相關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化申報(bào)前咨詢溝通，明確市場主體預(yù)期。對(duì)于申報(bào)前咨詢溝通階段溝通交流問題的整改規(guī)范、核查和披露情況，北交所將在后端審核問詢環(huán)節(jié)統(tǒng)籌考慮。通過申報(bào)前咨詢溝通、直聯(lián)審核等服務(wù)機(jī)制，有助于夯實(shí)北交所高效審核基礎(chǔ)，打造預(yù)期更明、效率更高的上市服務(wù)品牌，更好服務(wù)創(chuàng)新型企業(yè)和民營科技企業(yè)上市發(fā)展。

　　北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在全面實(shí)行注冊(cè)制背景下，北交所對(duì)申報(bào)前咨詢溝通機(jī)制進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、便利化，有助于更好消除信息不對(duì)稱，便利市場主體順暢、高效申報(bào)上市。為所有籌備上市企業(yè)提供涉及規(guī)則理解相關(guān)重大問題的業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)，及時(shí)答疑解惑；對(duì)于申報(bào)確定性較強(qiáng)的進(jìn)入輔導(dǎo)階段的企業(yè)，提供覆蓋規(guī)范整改事項(xiàng)、監(jiān)管審核關(guān)注事項(xiàng)、申請(qǐng)文件編制等全面深入溝通交流。企業(yè)在申報(bào)掛牌前溝通直聯(lián)審核機(jī)制事項(xiàng)的，可參照《申報(bào)前溝通指南》規(guī)定執(zhí)行。籌備上市的企業(yè)，可通過線上溝通系統(tǒng)提交溝通申請(qǐng)，北交所將在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行回復(fù)和辦理。

　　北交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，北交所目前申報(bào)企業(yè)均是新三板創(chuàng)新層公司，審核人員可在了解企業(yè)監(jiān)管信息、公開信息等基礎(chǔ)上，提供“一企一檔”的精準(zhǔn)申報(bào)前咨詢溝通服務(wù)。北交所安排專人持續(xù)跟進(jìn)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)溝通事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)涉及新的審核監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的，將通過電話、書面等方式跟進(jìn)溝通。北交所參與咨詢溝通的工作人員按照規(guī)定做好內(nèi)幕知情人管理登記，實(shí)現(xiàn)全過程留痕和監(jiān)督。