央企全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超2.8萬人
本報記者 李立娟
近日,國資委黨委書記、主任張玉卓到中國融通資產(chǎn)管理集團有限公司調(diào)研時強調(diào),要加快完善中國特色國有企業(yè)現(xiàn)代公司治理,厘清主責(zé)主業(yè),在提質(zhì)增效、科技引領(lǐng)、深化改革等方面下更大功夫,進一步加大依法合規(guī)管理力度,切實防范化解好投資運營、安全環(huán)保等各類風(fēng)險,塑造長期價值,不斷增強企業(yè)核心競爭力。
近年來,中央企業(yè)合規(guī)管理在不斷強化,國務(wù)院國資委也在反復(fù)提及。
特別是本月召開的中央企業(yè)深化法治建設(shè)加強合規(guī)管理工作會議上,國資委黨委委員、副主任翁杰明強調(diào),“過去一年,中央企業(yè)以合規(guī)管理為重點,深入推進法治央企建設(shè),取得積極進展和明顯成效。‘合規(guī)管理強化年’確定的44項重點任務(wù),近九成完成率達到70%以上,28項超過90%,既定任務(wù)基本完成,預(yù)期目標順利實現(xiàn),中央企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平明顯提升。”
制度體系不斷完善
“截至目前,68家中央企業(yè)集團和631家重要子企業(yè)設(shè)置了首席合規(guī)官,全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超過2.8萬人。68家探索建立了合規(guī)管理信息系統(tǒng),將合規(guī)要求通過信息化手段嵌入業(yè)務(wù)流程,中心管控與多點聯(lián)控相結(jié)合、提前預(yù)警與即時處置相貫通的信息系統(tǒng)不斷完善。”翁杰明強調(diào)。
通常而言,首席合規(guī)官是指監(jiān)視和管理組織內(nèi)部合規(guī)問題的公司官員,是企業(yè)核心管理層成員,全面領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運行。
“法治央企建設(shè),其實最早是從2015年國資委頒布《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》正式開始的?!北本┑潞秃饴蓭熓聞?wù)所高級合伙人、合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務(wù)中心總監(jiān)陶光輝對《法治日報》記者說,該意見提出要加快提升合規(guī)管理能力,建立由總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)的合規(guī)管理工作體系。
到2022年,國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》),明確提出,中央企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際設(shè)立首席合規(guī)官,不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù),由總法律顧問兼任,對企業(yè)主要負責(zé)人負責(zé),領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作,指導(dǎo)所屬單位加強合規(guī)管理。
在清華大學(xué)中國現(xiàn)代國有企業(yè)研究院研究總監(jiān)周麗莎看來,首席合規(guī)官制度的建立,是加快建設(shè)世界一流企業(yè)的突出任務(wù)、推進企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求以及抓好風(fēng)險控制實現(xiàn)永續(xù)發(fā)展的必要條件。多年來,中央企業(yè)在完善制度體系等方面取得了長足進步,要實現(xiàn)高效治理,必須深入開展依法治企和合規(guī)管理,優(yōu)化依法治理體系,持續(xù)推進企業(yè)管理能力提升。
初步形成三道防線
翁杰明表示,去年中央企業(yè)合規(guī)責(zé)任體系更加健全,“三道防線”初步形成。認真落實“管業(yè)務(wù)就要管合規(guī)”要求,將配備合規(guī)管理員作為重要抓手,不斷筑牢業(yè)務(wù)部門“第一道防線”。法律合規(guī)部門認真履行統(tǒng)籌推動和組織協(xié)調(diào)職責(zé),“第二道防線”責(zé)任進一步壓實。監(jiān)督部門切實發(fā)揮“第三道防線”作用,形成有效震懾。
在陶光輝看來,“三道防線”是企業(yè)合規(guī)管理的有效機制。通過“三道防線”,層層把關(guān)、逐漸壓實,將風(fēng)險防控在萌芽或初始狀態(tài)?!罢l管業(yè)務(wù)、誰管風(fēng)險”,是“三道防線”的精髓。第二道防線起著“專業(yè)設(shè)計者”的作用,合規(guī)管理部門是合規(guī)管理工作的牽頭部門,對合規(guī)管理建設(shè)過程中的合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)管理制度出臺及合規(guī)管控流程設(shè)計等,起著不可替代的“助推”作用。審計監(jiān)察部門是第三道防線,充當“監(jiān)督者”,甚至是“對監(jiān)督的監(jiān)督”的角色。
翁杰明表示,目前已有近七成中央企業(yè)集團和部分重要子企業(yè)設(shè)立了首席合規(guī)官,建立首席合規(guī)官制度,是中央企業(yè)合規(guī)管理工作的一大亮點,也是合規(guī)管理體系有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。
周麗莎解釋,首席合規(guī)官統(tǒng)籌各種力量,共同推動全局性綜合性工作,向董事會和合規(guī)委員會負責(zé)。被授予五項權(quán)力:管理、調(diào)配資源、獨立匯報、獲取信息、參與決策。根據(jù)《辦法》規(guī)定,重大決策事項的合規(guī)審查意見應(yīng)當由首席合規(guī)官簽字,則突出強調(diào)了合規(guī)審查的剛性規(guī)定。這里的“重大決策事項”不僅是經(jīng)營決策事項,而是應(yīng)當按照“三重一大”決策制作廣義理解。從總法律顧問的參與到首席合規(guī)官的必經(jīng)流程,說明其職責(zé)定位發(fā)生了變化,由參與者變?yōu)楸亟?jīng)程序,極大提升了首席合規(guī)官在中央企業(yè)的職責(zé)地位。
合規(guī)經(jīng)營深度融合
“錨定目標、聚焦重點,加快推動合規(guī)管理工作走深走實?!蔽探苊鲝娬{(diào),下一步,要持續(xù)深入依法治企,落實《辦法》,在深化提升、發(fā)揮作用上下真功、求實效,著力推動合規(guī)管理工作從形似向形神兼?zhèn)渖墶?/p>
翁杰明提出,以首席合規(guī)官制度為核心,加強對重大經(jīng)營事項的審核把關(guān),對違規(guī)行為“一票否決”;以完善運行機制為關(guān)鍵,不斷健全合規(guī)風(fēng)險識別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程管控清單,推動合規(guī)管理與經(jīng)營管理深度融合;以抓好重點領(lǐng)域為切入點,及時將合規(guī)要求內(nèi)化為規(guī)章制度,點面結(jié)合切實防范合規(guī)風(fēng)險;以強化案件管理為抓手,妥善處理重大糾紛案件,推進以案促管;以信息化建設(shè)為支撐,將合規(guī)要求嵌入重要流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié),有效提升工作效能。
推動合規(guī)管理工作從形似向形神兼?zhèn)渖?,在陶光輝看來,合規(guī)管理工作要取得實效,其本質(zhì)是合規(guī)管理體系在各個方面同時起作用,而不僅僅依賴某個特定要素。合規(guī)管理制度,只有與合規(guī)管理其他要素同時發(fā)揮作用,才能取得預(yù)期的效果。深化合規(guī)管理機制的設(shè)計,提高與業(yè)務(wù)及管理流程的契合度,實現(xiàn)合規(guī)要求入崗位,管控措施入流程,是“合規(guī)管理走深走實”的重點。
周麗莎也同樣認為,當前中央企業(yè)面臨的國內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴峻,必須加快提升依法治企和合規(guī)管理水平,強化事前制度規(guī)范,健全合規(guī)管理保障機制;強化事中動態(tài)監(jiān)管,打造合規(guī)管理約束機制;強化事后監(jiān)督問責(zé),健全合規(guī)管理問責(zé)機制等方面著手,進一步推動合規(guī)管理工作,確保改革發(fā)展各項任務(wù)在法治軌道上穩(wěn)步推進。(法治日報)
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