幾百年來，資本作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)櫥瑒⒈对銎?，促進(jìn)了現(xiàn)代社會發(fā)展，帶來了人類嶄新的生產(chǎn)方式、交往方式和生活方式；但也同時帶來了資本主義社會極端的經(jīng)濟(jì)個人主義張揚(yáng)、社會高度兩極分化、世界霸權(quán)主義盛行以及地緣戰(zhàn)爭頻發(fā)等后果。相反，在地球另一端的中國，資本在先進(jìn)政黨、先進(jìn)制度的駕馭和激活下，使中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了世界公認(rèn)的成就，大大改變了中國與世界歷史進(jìn)程。顯然，從經(jīng)濟(jì)哲學(xué)理論視域來思考馬克思主義經(jīng)典著作中有關(guān)資本范疇的論述，有著重要的理論與實(shí)踐意義。

　　科學(xué)認(rèn)知社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的資本范疇，首先要回到馬克思經(jīng)典文本中。眾所周知，資本主義起源于傳統(tǒng)貨幣向現(xiàn)代資本轉(zhuǎn)化，故資產(chǎn)階級學(xué)者習(xí)慣于把資本范疇詮釋為促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的“生產(chǎn)預(yù)付金”，德國哲學(xué)家黑格爾賦予“資本永恒”的符咒。但隨著馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判問世，尤其是《資本論》的寫作與出版，標(biāo)志著對西方現(xiàn)代性本質(zhì)的深刻系統(tǒng)批判走向巔峰。

　　作為預(yù)付金的資本

　　馬克思關(guān)于“作為預(yù)付金的資本”的論述很多：如“購買勞動力所預(yù)付的資本部分是一定量的對象化勞動，因而同購買的勞動力的價值一樣，是一個不變的價值量”?！罢?yàn)樽鳛橘Y本預(yù)付的貨幣具有一種屬性，要流回到那個把它預(yù)付出去即把它作為資本支出的人那里，正因?yàn)镚-W-G‘是資本運(yùn)動的固有形式，所以，貨幣占有者能夠把貨幣作為資本來貸放，作為這樣一種東西來貸放，這種東西具有一種屬性，即要流回到它的起點(diǎn)，并且要在它所通過的運(yùn)動中作為價值來保存自己和增加自己”。（在G-W-G‘的產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)中，資本依次經(jīng)過購、產(chǎn)、銷三個階段，依次采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種形式，最終實(shí)現(xiàn)增值，回到原來的出發(fā)點(diǎn)。編者注）筆者以為，這里作為預(yù)付金的資本包含兩層含義：

　　其一，資本首先是“為賣而買”，以追求利潤增量為目標(biāo)的生產(chǎn)預(yù)付金。資本具有跨期特征，它的定位和在未來不同時間、空間點(diǎn)的優(yōu)勢是核心，時間是資本的生存環(huán)境，預(yù)付金充滿著對未來時間利潤回報的期待。在自然經(jīng)濟(jì)條件下，一切生產(chǎn)以自我消費(fèi)品的生產(chǎn)為主導(dǎo)，剩余產(chǎn)品交換具有集體無意識的偶發(fā)性、零散性，尚不具備資本出現(xiàn)的歷史條件，隨著近代工業(yè)革命的爆發(fā)，機(jī)器大工業(yè)代替了傳統(tǒng)手工作坊，社會化大生產(chǎn)成為歷史必然，作為預(yù)付金的貨幣資本出現(xiàn)了。這就意味著貨幣功能的放大，從靜態(tài)貨幣變?yōu)檫\(yùn)動中的大貨幣，從簡單貨幣支付功能變?yōu)槌錆M“錢生錢”預(yù)期的貨幣功能，社會為賣而買的有組織的自覺生產(chǎn)行為開始了。就古代社會而言，這是人類生產(chǎn)方式、交往方式的歷史性進(jìn)步體現(xiàn)，也標(biāo)志著商品拜物教、貨幣拜物教、資本拜物教時代的開啟。需要指出的是，在同一商品經(jīng)濟(jì)時代，社會制度不同，資本發(fā)揮的作用也不同。在資本主義私有制的背景下，貨幣預(yù)付金，在時空運(yùn)轉(zhuǎn)中進(jìn)一步被抽象為一種受雇傭勞動宰制的資本運(yùn)動的初始籌碼，即今天的預(yù)付，是資本家為了獲取更多無償占有的剩余價值的未來預(yù)期行為。在這里，資本是剝削階級剝削無產(chǎn)者的一種工具。資本預(yù)付金意味著在市場上能夠購買對象化勞動特殊商品的貨幣墊付。勞動力商品的特殊性，在于它可以生產(chǎn)出高于自身價值的剩余價值并被資本家無償剝奪。而在公有制為主體的社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，以人民利益為中心的生產(chǎn)活動離不開投資，投資離不開資本投入，也就離不開作為預(yù)付金的資本墊付，它是對未來發(fā)展利潤或社會效益的良好預(yù)期。關(guān)鍵之處在于，合理剩余不歸屬少數(shù)資本家，而是歸于國家并由國家返回給人民。

　　其二，預(yù)付金也意味著資本追逐剩余、追逐利潤回報的秉性。并不是一切促進(jìn)社會生產(chǎn)的項(xiàng)目必然招來資本預(yù)付金青睞，投資何方、投資多少，完全取決于是否有足夠剩余，是否能最大化實(shí)現(xiàn)利潤回報和某種目的。預(yù)付金還意味著一種市場風(fēng)險意識的擔(dān)當(dāng)。在市場經(jīng)濟(jì)激烈殘酷的競爭中，投資未來充盈著各種不確定性的風(fēng)險，如從G-W-G‘這一商品的驚險的跳躍環(huán)節(jié)，對資本持有者而言，就是一次資本的“歷險”。尤其是隨著數(shù)字支付、虛擬貨幣等新的交易工具的越來越廣泛使用，人類的交易理念、交易行為、交易心理、交易技術(shù)等發(fā)生了多向度的復(fù)雜變化。資本的預(yù)付與未來利潤的預(yù)期，面臨著深層次的矛盾：預(yù)付的手段和目的受不確定因素的干擾而產(chǎn)生種種背離，未來報酬成果的預(yù)期呈現(xiàn)大周期的、波動巨大的風(fēng)險影響，可能對投資人的心理產(chǎn)生“過山車”似的影響。

　　作為生產(chǎn)要素的資本

　　在《資本論》三卷本及其經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中，馬克思關(guān)于“作為生產(chǎn)要素的資本”的直接論述頗為常見，其中值得解讀的有以下典型的三處。如：“只要產(chǎn)業(yè)資本的投資不變，就是準(zhǔn)備了商品資本到把它生產(chǎn)出來的各種相同的生產(chǎn)要素的再轉(zhuǎn)化?！痹偃纾骸邦A(yù)付的資本價值——無論它采取貨幣的形式，還是采取物質(zhì)的生產(chǎn)要素的形式——是出發(fā)點(diǎn)，因而也是復(fù)歸點(diǎn)。”還如：“一般說來，預(yù)付資本會轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本，就是說，會采取生產(chǎn)要素的形式，而生產(chǎn)要素本身是過去勞動的產(chǎn)物?！惫P者認(rèn)為，以上論述中作為生產(chǎn)要素的資本主要包括三層含義：其一，資本是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潤滑劑，它能夠確保生產(chǎn)過程中各種要素能夠有機(jī)地耦合在一起，并形成整體性、系統(tǒng)性、結(jié)構(gòu)性效益，極大地提高了生產(chǎn)力的總效能。“要素”有著現(xiàn)代生產(chǎn)必須具備的重要條件及資源的意思。在馬克思所處的時代，生產(chǎn)要素主要包括：土地、資本、技術(shù)、勞動力。今天，在數(shù)據(jù)化、互聯(lián)網(wǎng)和智能化等高科技發(fā)展時代，應(yīng)還要包括數(shù)字、創(chuàng)意、經(jīng)濟(jì)信息和經(jīng)濟(jì)管理等生產(chǎn)要素。作為生產(chǎn)要素的存在，不僅僅是一個無生命資產(chǎn)或者財產(chǎn)，它由行動和達(dá)到目的的手段組成，最終目的是打造、推進(jìn)和利用不斷發(fā)展的經(jīng)濟(jì)的各項(xiàng)工具。事實(shí)上，資本是一個過程，或者一個方法、途徑，不僅包括物質(zhì)形態(tài)還要包括精神形態(tài)。精神資本的出現(xiàn)愈來愈引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的關(guān)注。（精神資本一般是指來自智力方面的成果積累，由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特率先提出）精神資本對其他要素的滲透，愈來愈精準(zhǔn)、抽象和便捷。發(fā)達(dá)國家在全球范圍內(nèi)對精神資本的壟斷和控制，是資本對生產(chǎn)要素配置的新特征，這直接體現(xiàn)為關(guān)鍵核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的貨幣兌現(xiàn)，成為發(fā)達(dá)資本主義國家剝削發(fā)展中國家的主要手段之一。其二，資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速器。追求利潤最大化是資本的秉性，必然使資本高度重視科學(xué)技術(shù)與管理技術(shù)的創(chuàng)新，科技成果向企業(yè)或商業(yè)轉(zhuǎn)換過程，不僅使各生產(chǎn)要素物盡其用，而且加速產(chǎn)業(yè)升級換代。尤其在社會主義條件下，中國的資本要素激活了社會生產(chǎn)力，蘊(yùn)藏著潛在價值的其他要素被有序組織、開發(fā)、利用，帶動了物質(zhì)、精神、文化的全面發(fā)展。其三，資本是價值增值實(shí)現(xiàn)的倍增器。通過資本的杠桿作用，各種生產(chǎn)要素達(dá)到有機(jī)組合，效率和功能成倍放大。直接體現(xiàn)為有限的當(dāng)下資源與未來無限資源的轉(zhuǎn)換、貨幣想象與金融敘事的張力、虛擬與實(shí)體疊加的“意識經(jīng)濟(jì)學(xué)”原理。

　　在資本主義社會，作為生產(chǎn)要素的資本本質(zhì)是剩余勞動的積累，無論是通過延長勞動時間，還是提高剩余價值率，在資本主義雇傭勞動條件下，資本都會最大限度地去無償占有他人的剩余時間、剩余勞動和剩余價值。私人資本的這一動力學(xué)原理，決定了生產(chǎn)社會化與生產(chǎn)資料私人占有之間的對立矛盾，決定了資本主義社會資本瘋狂、無序發(fā)展的命運(yùn)。應(yīng)當(dāng)看到，當(dāng)代資本在實(shí)現(xiàn)價值倍增方面還呈現(xiàn)出了新的特征，一方面通過跨國公司、科技巨頭在科技、知識產(chǎn)權(quán)、市場規(guī)則方面的優(yōu)勢地位和壟斷能力，迫使其他國家支付巨額費(fèi)用，獲取超額利潤；另一方面，通過對本國、他國金融市場的干預(yù)、控制，越過對有形生產(chǎn)要素的組織，直接使用令人眼花繚亂的金融工具在資本市場上獵殺其他市場參與者，甚至一些主權(quán)國家，都難以抵擋。

　　作為生產(chǎn)關(guān)系的資本

　　關(guān)于作為生產(chǎn)關(guān)系的資本，馬克思在《雇傭勞動與資本》中，有一段經(jīng)典的論述：“資本也是一種社會生產(chǎn)關(guān)系。這是資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系，是資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)關(guān)系。構(gòu)成資本的生活資料、勞動工具和原料，難道不是在一定的社會條件下，不是在一定的社會關(guān)系內(nèi)生產(chǎn)出來和積累起來的嗎？難道這一切不是在一定的社會條件下，在一定的社會關(guān)系內(nèi)被用來進(jìn)行新生產(chǎn)的嗎？并且，難道不正是這種一定的社會性質(zhì)把那些用來進(jìn)行新生產(chǎn)的產(chǎn)品變?yōu)橘Y本的嗎？”后來又在《資本論》三卷本及其相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中有多處經(jīng)典的表述，如：“資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，后者體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以獨(dú)特的社會性質(zhì)?！薄翱梢姡Y本顯然是關(guān)系，而且只能是生產(chǎn)關(guān)系。”從以上經(jīng)典論述可以看出以下三點(diǎn)：其一，資本是具有社會屬性的“生產(chǎn)關(guān)系”。所謂生產(chǎn)關(guān)系是指人們在物質(zhì)資料生產(chǎn)過程中形成的社會關(guān)系，是生產(chǎn)關(guān)系的社會形式。資本所有者占有一定的社會生產(chǎn)資料，不論是作為貨幣資本，還是融入各種生產(chǎn)要素中的生產(chǎn)資本，資本的本質(zhì)是一定組合的社會關(guān)系，是隱藏在物與物的交換關(guān)系背后的人與人之間社會關(guān)系的反映。其二，資本不僅生產(chǎn)“物”，更是“社會關(guān)系”的再生產(chǎn)。在馬克思看來，資本主義社會里，由資本所驅(qū)動的生產(chǎn)過程和價值增值過程是同一個過程，它不僅生產(chǎn)出商品和剩余價值，而且也是資本家和工人關(guān)系的再生產(chǎn)和新生產(chǎn)過程，這種生產(chǎn)關(guān)系是比物質(zhì)結(jié)果更為重要的結(jié)果。其三，勞動人民是資本生產(chǎn)的主體。但是資本主體與資本生產(chǎn)的主體是兩個不同的概念，不同的社會制度規(guī)定著不同的理解內(nèi)涵，特定的社會關(guān)系決定了資本的社會屬性。在資本主義社會，資本主體與資本生產(chǎn)的主體之間發(fā)生了嚴(yán)重的背離。如馬克思所言，不是資本家養(yǎng)活工人，而是工人養(yǎng)活資本家。資本的社會屬性決定了勞動力作為一種商品，不僅能創(chuàng)造自身價值，而且可以創(chuàng)造出比自身價值更大的價值。它既是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的前提，也是剩余價值生產(chǎn)的前提。資本家雇傭工人，從形式上看，工人從資本家那里取得生活資料，維持著自身和家庭的生存與發(fā)展，但從本質(zhì)上說，工人生產(chǎn)著對他起支配作用的他人財富，即資本。工人獲取生活資料是以將其勞動力變成資本的一部分，再次把資本投入加速增長運(yùn)動的杠桿為條件的。資本主義生產(chǎn)關(guān)系中，資本家把工人變成資本增值的直接手段。當(dāng)下的資本主義社會，資本所表現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系、社會關(guān)系出現(xiàn)了更為復(fù)雜的演變：壟斷集團(tuán)在資本邏輯驅(qū)使下的牟利模式出現(xiàn)新的變化趨勢，也是其陷入新危機(jī)的信號——盈利越集中、越簡便，馬克思資本有機(jī)構(gòu)成理論所預(yù)言的“工廠排擠工人”就越得到應(yīng)驗(yàn)。在發(fā)達(dá)國家內(nèi)部也面臨著貧富差距的日趨擴(kuò)大和工人失業(yè)、就業(yè)形勢惡化的困境。當(dāng)作為實(shí)體意義上的生產(chǎn)、制造環(huán)節(jié)已被資本所拋棄，實(shí)體經(jīng)濟(jì)大量轉(zhuǎn)移至其他國家之后，本國工人階級生存處境艱難，如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨指出的，今天“美國富人階級所擁有的財富從未在國民總收入中占據(jù)如此高的比例”。原本自詡穩(wěn)定的橄欖型社會開始瓦解，去工業(yè)化地區(qū)原本屬于中產(chǎn)階級的藍(lán)領(lǐng)逐漸向社會底層滑落。資本主義固有矛盾日益激化，社會經(jīng)濟(jì)陷入“迷途”，從十年前的“占領(lǐng)華爾街”，到現(xiàn)在的“占領(lǐng)國會”，都是當(dāng)前由資本競爭關(guān)系所帶來的全球生產(chǎn)關(guān)系和社會關(guān)系緊張的真實(shí)寫照。

　　在社會主義社會，資本主體與資本生產(chǎn)的主體是高度一致的，因而勞動人民既是社會主義資本的主體，又是社會主義資本生產(chǎn)的主體。它所反映的社會關(guān)系體現(xiàn)為人與人之間是勞動與友愛的社會關(guān)系；個人與國家之間是需要和需要的滿足的生產(chǎn)關(guān)系；人民群眾與執(zhí)政黨之間是血肉相連的社會關(guān)系。顯然，資本與人之間的關(guān)系體現(xiàn)了手段與目的的根本一致?？傊鐣髁x基本經(jīng)濟(jì)制度的資本，其性質(zhì)是公有制條件下強(qiáng)國富民的內(nèi)涵，它體現(xiàn)了追求人民利益、社會效益的最大化與追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的有機(jī)統(tǒng)一。

　　作為權(quán)力象征的資本

　　在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》《雇傭勞動與資本》以及《資本論》三卷本及其相關(guān)手稿中，關(guān)于“作為權(quán)力象征的資本”有多處較為經(jīng)典的表述：如“資本是對勞動及其產(chǎn)品的支配權(quán)力。資本家擁有這種權(quán)力并不是由于他的個人的特性或人的特性，而只是由于他是資本的所有者。他的權(quán)力就是他的資本的那種不可抗拒的購買的權(quán)力?！薄吧a(chǎn)資本的增加又是什么意思呢？就是積累起來的勞動對活勞動的權(quán)力的增加，就是資產(chǎn)階級對工人階級的統(tǒng)治力量的增加?！薄百Y本就意識到自己是一種社會權(quán)力，每個資本家都按照他在社會總資本中占有的份額而分享這種權(quán)力?！睆倪@里我們可以領(lǐng)悟到三層意思：其一，資本是一種拒絕的權(quán)力、否定形式的權(quán)力，而不是一種堅持要求他人承認(rèn)自己權(quán)利的權(quán)力。這種權(quán)力直接表現(xiàn)為資本擁有者可以拒絕他人使用其資源，資本擁有者可以索取準(zhǔn)許使用其資源所應(yīng)付的報酬。其二，資本的積累意味著在資本主義社會資本家對工人階級權(quán)力的固化與強(qiáng)化。資本的生產(chǎn)過程即資本在雇傭勞動條件下追求價值增值的過程，工人生產(chǎn)著作為敵對權(quán)力的資本，而資本的增加意味著資本家對工人支配權(quán)力的增加。用較為形象的語言來說，工人為自己鑄造著越來越長、越來越重的鎖鏈。其三，資本權(quán)力與政治權(quán)力的互通，這是最為核心的體現(xiàn)。在資本主義國家，資本是國家政治權(quán)力存在和現(xiàn)實(shí)張力的基礎(chǔ)、條件和核心。政治權(quán)力只是經(jīng)濟(jì)權(quán)力的象征，資本作為一種經(jīng)濟(jì)權(quán)力，對社會和政治權(quán)力的侵蝕不可避免。政治腐敗和利益輸送的不正當(dāng)行為時常發(fā)生。因?yàn)?，政治?quán)力往往可以通過制定經(jīng)濟(jì)政策調(diào)控方向和力度大小，掌控國家經(jīng)濟(jì)資源配置空間和落地權(quán)力；更為危險的是，資本希望在掌握經(jīng)濟(jì)權(quán)力之后，謀取政治上的權(quán)力。顯然，在資本主義社會，無論是資本家還是政府官僚都成為資本指令的執(zhí)行者，資本以民主、自由和公正等為幌子，追求著私人利益最大化的經(jīng)濟(jì)預(yù)期。表現(xiàn)為“人”的主體決策權(quán)力與再生產(chǎn)體系的連貫性都被整個社會資本循環(huán)系統(tǒng)所控制和編排。資本的強(qiáng)大力量使資本的擁有者擁有著社會控制的權(quán)力系統(tǒng)，同時也擁有著對權(quán)力合法性予以揭示的意識形態(tài)話語權(quán)。

　　從以上馬克思資本范疇的經(jīng)典定義及其現(xiàn)代詮釋，我們可以深刻認(rèn)知資本范疇的本質(zhì)內(nèi)涵，應(yīng)當(dāng)說，它是我們今天把握資本范疇的客觀依據(jù)和基本尺度。馬克思對資本范疇的多向度表述，結(jié)合今天全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，使我們感到這四種維度的資本范疇內(nèi)涵揭示，體現(xiàn)了傳統(tǒng)與現(xiàn)實(shí)、經(jīng)典與價值、現(xiàn)象與本質(zhì)、文本與闡釋的統(tǒng)一，是我們把握資本范疇的必要概念性工具。

　?。ㄗ髡撸簭?雄 張柏川，分別系上海財經(jīng)大學(xué)資深教授，上海財經(jīng)大學(xué)人文學(xué)院博士生）