助力建設(shè)“大投?!备窬?提升中小投資者獲得感
——專訪中證中小投資者服務(wù)中心黨委書記、董事長(zhǎng)夏建亭
證券日?qǐng)?bào)記者 吳曉璐
樹(shù)無(wú)根則枝無(wú)葉。對(duì)于資本市場(chǎng)而言,投資者是其立市之根、發(fā)展之本。黨的十八大以來(lái),證券市場(chǎng)投資者數(shù)量突破2億大關(guān),資本市場(chǎng)投資者保護(hù)邁上新臺(tái)階。
十年間,首例特別代表人訴訟康美藥業(yè)案、首例操縱市場(chǎng)民事賠償支持訴訟恒康醫(yī)療案……資本市場(chǎng)多起具有里程碑意義的投資者維權(quán)訴訟案例涌現(xiàn);以“公開(kāi)征集”投票權(quán)首案中國(guó)寶安修改章程告捷為標(biāo)志,中小投資者股東權(quán)利意識(shí)逐漸覺(jué)醒,越來(lái)越多的中小投資者積極維護(hù)自身合法權(quán)益;監(jiān)管部門密織一張覆蓋全國(guó)、全市場(chǎng),連接線上線下的投資者糾紛調(diào)解網(wǎng),多元化糾紛化解渠道暢通,效率大幅提升。
2014年成立的中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱“投服中心”)穩(wěn)扎穩(wěn)打,以服務(wù)好中小投資者為宗旨,立足股東身份,從市場(chǎng)角度,用法律手段,初步形成了以投資者教育為基礎(chǔ),以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、維權(quán)訴訟等為特色的保護(hù)投資者合法權(quán)益的“投服模式”,助力建設(shè)資本市場(chǎng)“大投?!备窬?。
近日,投服中心黨委書記、董事長(zhǎng)夏建亭接受《證券日?qǐng)?bào)》記者獨(dú)家專訪時(shí)表示,投服中心將按照資本市場(chǎng)人民性要求,緊緊圍繞保護(hù)中小投資者合法權(quán)益這個(gè)基本任務(wù),充分發(fā)揮投保機(jī)構(gòu)的專業(yè)作用,不斷開(kāi)拓創(chuàng)新,努力提升中小投資者獲得感。
站穩(wěn)人民立場(chǎng)
引領(lǐng)中小投資者做積極股東
2020年3月1日實(shí)施的《證券法》突出強(qiáng)調(diào)了投資者權(quán)益保護(hù),在第六章新設(shè)“投資者保護(hù)”專章。另外,新《證券法》明確了投保機(jī)構(gòu)法律主體地位,并予以全面賦權(quán),這是投保機(jī)構(gòu)首次被寫入《證券法》。
“新《證券法》為投服中心打開(kāi)了更加廣闊的投保工作實(shí)踐空間,作為法定的投保機(jī)構(gòu),投服中心開(kāi)展投保工作將更加有法可依,有章可循?!毕慕ㄍけ硎?。
據(jù)記者了解,新《證券法》中規(guī)定的特別代表人訴訟、支持訴訟、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟、公開(kāi)征集股東權(quán)利、強(qiáng)制調(diào)解等制度機(jī)制,在投保實(shí)踐中,投服中心均取得突破性進(jìn)展。
2021年11月份,全國(guó)首例特別代表人訴訟康美藥業(yè)案廣州中院一審判決,投服中心代表52037名投資者獲賠約24.59億元。這標(biāo)志著以投資者“默示加入、明示退出”為特色的中國(guó)式集體訴訟司法實(shí)踐成功落地。本次判決是中國(guó)法制史上的里程碑事件,也是資本市場(chǎng)法治建設(shè)的新標(biāo)桿。
此外,維權(quán)訴訟方面,投服中心在支持訴訟、股東代位訴訟方面取得突破進(jìn)展。2021年2月份,投服中心提起的全國(guó)首例操縱市場(chǎng)民事賠償支持訴訟恒康醫(yī)療案二審勝訴判決,是全國(guó)操縱市場(chǎng)民事賠償案件中首單投資者勝訴的案例。2021年9月8日,投服中心向上海金融法院提起全國(guó)首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟大智慧案。
投服中心持股行權(quán)工作于2016年2月19日啟動(dòng),截至2022年8月底,投服中心共計(jì)持有4924家上市公司股票,共計(jì)行權(quán)3359場(chǎng),累計(jì)行使股東權(quán)利4244次?!皫啄陙?lái),投服中心的持股行權(quán)業(yè)務(wù)始終站穩(wěn)人民立場(chǎng),圍繞中小投資者的利益‘痛點(diǎn)’,持續(xù)關(guān)注上市公司資產(chǎn)的保值增值和公司治理規(guī)范,積極切入公司治理,示范引領(lǐng)中小投資者做積極股東,推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量?!毕慕ㄍけ硎?,一是準(zhǔn)確把握提煉具有類案意義的事項(xiàng),開(kāi)展集中行權(quán);二是聚焦個(gè)案的利益“痛點(diǎn)”,開(kāi)展專項(xiàng)建議和質(zhì)詢;三是針對(duì)中國(guó)寶安修改公司章程事項(xiàng)提起首單股東權(quán)利公開(kāi)征集;四是發(fā)揮各方合力,聯(lián)合其他投資者開(kāi)展共同行權(quán)。
糾紛調(diào)解是投服中心的一項(xiàng)主要業(yè)務(wù),也是開(kāi)展較早的成熟業(yè)務(wù)。2020年1月份,投服中心成立了全資子公司——中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱“中證法律服務(wù)中心”)專司調(diào)解工作。截至2022年8月底,中證法律服務(wù)中心共登記糾紛2.24萬(wàn)件,受理1.57萬(wàn)件,成功解決1.11萬(wàn)件,投資者獲賠金額29.87億元。累計(jì)受理29家法院等組織機(jī)構(gòu)共計(jì)58起上市公司虛假陳述案件損失測(cè)算委托,測(cè)算投資者約4萬(wàn)人次,測(cè)算損失金額56.19億元。
據(jù)夏建亭介紹,中證法律服務(wù)中心全面構(gòu)筑資本市場(chǎng)糾紛一站式接收、一攬子調(diào)處、全鏈條解決、多元化服務(wù)的大平臺(tái),可以概括為“五個(gè)一”:構(gòu)建了一張覆蓋全國(guó)、全市場(chǎng)的糾紛調(diào)解網(wǎng)絡(luò),建立了一套基本完整的調(diào)解規(guī)則體系,形成了一套較為完善的糾紛多元化解機(jī)制,打造了一支專業(yè)過(guò)硬的調(diào)解員隊(duì)伍,開(kāi)發(fā)了一個(gè)高效便民的在線調(diào)解平臺(tái)。
發(fā)揮投保機(jī)構(gòu)專業(yè)作用
推動(dòng)投保工作邁上新臺(tái)階
夏建亭表示,下一步,投服中心將堅(jiān)持以政治建設(shè)為根本,堅(jiān)決擁護(hù)“兩個(gè)確立”、堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”,學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)好黨的二十大精神,進(jìn)一步強(qiáng)化全面從嚴(yán)治黨嚴(yán)的氛圍,堅(jiān)持從政治角度看投保工作,進(jìn)一步強(qiáng)化黨建與業(yè)務(wù)融合,按照資本市場(chǎng)人民性要求,緊緊圍繞保護(hù)中小投資者合法權(quán)益這個(gè)基本任務(wù),充分發(fā)揮投保機(jī)構(gòu)的專業(yè)作用,不斷開(kāi)拓創(chuàng)新,切實(shí)維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益,推動(dòng)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作邁上新臺(tái)階。
具體來(lái)看,維權(quán)訴訟方面,充分發(fā)揮內(nèi)外合力,推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化,繼續(xù)探索在科創(chuàng)板虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易民事賠償領(lǐng)域開(kāi)展公益維權(quán)實(shí)踐嘗試,由投保機(jī)構(gòu)提起確認(rèn)之訴。完善股東訴訟相關(guān)工作機(jī)制,豐富資金占用、違規(guī)擔(dān)保等股東訴訟案件類型。完善公益代理律師運(yùn)行機(jī)制。
持股行權(quán)方面,認(rèn)真落實(shí)新《證券法》賦予投保機(jī)構(gòu)的職責(zé),努力提升行權(quán)話語(yǔ)權(quán)和行權(quán)覆蓋面,助力提升上市公司質(zhì)量。積極尋找適宜提案的行權(quán)標(biāo)的,初步擬定在章程修改、利潤(rùn)分配等方面適時(shí)開(kāi)展提案權(quán)公開(kāi)征集。繼續(xù)聯(lián)合機(jī)構(gòu)投資者共同行權(quán),加大系統(tǒng)協(xié)作和行權(quán)宣傳的力度。
糾紛調(diào)解方面,深化與法院訴調(diào)對(duì)接合作,運(yùn)用好聯(lián)席會(huì)議制度、“損失測(cè)算+示范判決+糾紛調(diào)解”全鏈條機(jī)制,做好訴調(diào)對(duì)接工作。加強(qiáng)專職調(diào)解員和公益調(diào)解員隊(duì)伍建設(shè),努力打造一支“開(kāi)口能說(shuō)、遇案能調(diào)、專業(yè)能打”的“專門家”隊(duì)伍。進(jìn)一步激發(fā)全國(guó)35個(gè)調(diào)解工作站活力,發(fā)揮資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解主渠道作用。強(qiáng)化協(xié)調(diào)合作,優(yōu)化資源配置,推動(dòng)健全資本市場(chǎng)糾紛多元化解體系,形成資本市場(chǎng)糾紛化解合力。(證券日?qǐng)?bào))
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